在中国证券业协会第七次会员大会上的讲话

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坚持稳中求进优化发展生态推动证券行

业高质量发展新进步

——在中国证券业协会第七次会员大会上的讲话

易会满

2021 年05 月22 日

各位行业代表，同志们：

上午好！

今天，中国证券业协会召开第七次会员大会，我谨代

表中国证监会向大会的召开表示热烈祝贺！向全体与会代

表和全行业从业人员致以诚挚问候！

证券公司是资本市场最重要的中介机构。30 年来，证

券行业与资本市场共同发展壮大，已成为我国金融体系的

重要组成部分，发挥着越来越重要的作用。在新的发展阶

段，贯彻新发展理念，构建新发展格局对资本市场和证券

行业提出了新的更高要求。行业必须切实肩负起新责任新

使命，以自身的高质量发展助力资本市场高质量发展，为

经济社会发展积极贡献力量。下面，我重点围绕证券行业

高质量发展这个主题，同大家作个交流。

一、证券行业高质量发展取得良好进展

过去四年，证券行业稳中求进、砥砺前行，服务能力

和水平进一步增强，行业规模和资本实力稳步增长，市场

竞争力和行业形象逐步改善，为高质量发展打牢了扎实基

础。

一是服务实体经济和投资者能力不断增强。四年来，

证券行业牢记服务实体经济的天职，帮助各类企业完成股

权融资超过 5万亿元、债权融资超 15 万亿元、并购重组交

易超 3万亿元；积极参与设立科创板并试点注册制，在创业

板改革、新三板改革、投资端改革、提高上市公司质量、

保护投资者权益等资本市场重大改革任务中发挥了积极作

用。始终坚持守正创新，围绕科技自立自强、民企纾困、

绿色发展、“一带一路”等主题积极创新产品服务；聚焦

满足居民日益增长的财富管理需求，丰富投资产品，改善

账户服务体验，受托管理规模超过 10 万亿元。2020 年底，

证券从业人员近 35 万人，专业素质持续提升，呈现高学历、

年轻化、专业化特征。

二是合规和风险管理体系逐步健全。四年来，证券行

业坚持稳中求进，经营风险总体可控，经受住了新冠肺炎

疫情和复杂外部环境等多重冲击考验，对通道业务、股票

质押、债券违约等重点领域风险做到了早谋划、早行动，

取得了较好效果，为打好防范化解重大金融风险攻坚战作

出了积极贡献。同时，行业机构全面风险管理体系初步建

立，合规理念逐步贯穿各业务环节，整体呈现稳健发展势

头。2020 年末行业总资产达8.9 万亿元，净资本 1.82 万亿

元，年均增长率分别为11.35%和5.48%；风险覆盖率、流

动性风险覆盖率、净稳定资金率等风控指标均优于监管标

准。

三是行业履行社会责任成效显著。近年来，证券行业

依靠人才优势、专业优势，加强对宏观经济、产业经济、

区域经济的研究，发挥行业首席经济学家为宏观政策建言

献策和预期引导的积极作用。去年面对疫情严重冲击，行

业配合监管部门，在股票质押展期、融资融券“柔性”处

理等方面主动作为，第一时间捐赠各类物资支持疫区抗疫，

服务发行“疫情防控债”，支持企业复工复产。发起证券

行业支持民营企业发展资产管理计划，创设信用保护工具，

助力民营企业纾困。2016 年开始，行业通过“一司一县”

等方式积极参与扶贫工作，102 家证券公司结对帮扶307 个

国家级贫困县，为我国脱贫攻坚战取得全面胜利作出了行

业应有的贡献。

四是行业文化建设付诸实践。2019 年11 月，行业召开

文化建设动员大会，提出“合规、诚信、专业、稳健”的

文化理念，在全行业逐步形成共识并付诸积极行动。今年

年初，在总结证券公司文化建设经验的基础上，借鉴国际

金融监管机构的最佳实践，证券业协会发布推广《证券行

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摘要：

坚持稳中求进优化发展生态推动证券行业高质量发展新进步——在中国证券业协会第七次会员大会上的讲话易会满2021年05月22日各位行业代表，同志们：上午好！今天，中国证券业协会召开第七次会员大会，我谨代表中国证监会向大会的召开表示热烈祝贺！向全体与会代表和全行业从业人员致以诚挚问候！证券公司是资本市场最重要的中介机构。30年来，证券行业与资本市场共同发展壮大，已成为我国金融体系的重要组成部分，发挥着越来越重要的作用。在新的发展阶段，贯彻新发展理念，构建新发展格局对资本市场和证券行业提出了新的更高要求。行业必须切实肩负起新责任新使命，以自身的高质量发展助力资本市场高质量发展，为经济社会发展积极贡献力...

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