审计人员年度工作总结

3.0 老秘书 2025-01-06 483 99+ 41.31KB 57 页 2稿币

侵权投诉

审计人员年度工作总结

审计人员年度工作总结（通用 16 篇）

审计人员年度工作总结篇 1　　回顾 20xx 的工作，对照公

司的各项制度，能尽心尽力做好各项工作，较好地履行了

自己的职责。现将主要情况小结如下：

　　一、概况

##paidbegin##　　我是在 20xx 年8月份进入 AA 公司从事公

司内务审计工作，之前在事务所从事外部审计工作。自 AA

公司内审部成立以来，截止目前共开展了 9个项目的审计工

作，分别是：6项业务部门审计、2项职能部门审计及 1项

专项审计。除了在我进入公司之前就已开展完毕的两个项

目，我参与了其余 7个项目的全程审计。

　　二、具体工作

　　1、开展内贸业务部审计 2项，分别对 BB 及C部门开展

审计。①在对“BB”进行审计时，由于 BB 是作为独立法人

存在且业务主要是面向市场上的散户，故我们进行了较为

全面的了解和检查。对于该项目，我们重点审计了合同管

理、往来款、存货、费用及资金支付审批等方面。审计后

提出相关建议 10 余条。②在对“C部门”进行审计时，我

们重点关注了应收款、预付款情况;焦炭业务采购环节直接

按水分差量补水情况;融资业务及创元代理业务的投资回报

率等。审计中我们对 C部门焦炭业务因补水方式差异进行了

测试，发现因补水计算方法的问题影响 C部门 20xx 年度利

润XX 余万，并从公司管理的角度提出了相关建议。

　　2、开展外贸业务部审计 4项，分别是对进出口 C部、

进出口 D部、进出口 E部及进出口 F部的审计。我参与了进

出口 E部及进出口 F部的审计。在审计进出口部门时，发现

由于进出口业务是以“货权转移书”作为客户提货的依据

而非以物流软件中打印出的“货物提单”作为客户提货依

据，故相关人员并未对物流软件数据的输入引起足够的重

视，导致物流软件数据和财务数据普遍存在较大差异。在

出具的审计报告中，我们已建议相关的业务部、物流单证

部和会计部协商提出相应的改进措施。

　　3、开展对公司职能部门的审计 2项，分别是对办公室

及GG 部的审计。通过对办公室的审计，我们发现办公司目

前阶段存在的主要问题是对公司资产(特别是下属子公司资

产)的管理上存在缺陷。审计后，结合我们内审部门提出的

建议，办公室出台了“关于加强对各分子公司资产管理的

通知”。

　　4、参与制定“内审部岗位职责及工作流程”。鉴于内

审部是公司 20xx 年度新成立的部门，故原先的SOP 流程中

并未涉及内务审计岗位。为了完善内审机构，指导今后内

审工作的开展及明确内审部门工作职责，在 20xx 年11 月末

12 月初，我们初步拟定了“内审部岗位职责及工作流程”。

　　5、参与制定“20xx 年度审计工作计划”，并参与公司

开展的“内审部 20xx 年工作计划讨论会”。通过参与该计

划的制定与讨论，让我更加了解了公司高层对于内审部的

定位及期望，同时明白公司内审部门现阶段的工作重心应

是“事后监督”。该计划的最终确定，为明年的审计工作

指明了方向，也使我进一步明确了明年的审计任务及审计

方向。

　　通过上述工作的开展，使我逐步地循序渐进地了解并

熟悉了公司的业务模式及操作流程。同时，通过上述审计

项目的告一段落，我发现有些问题是 AA 公司现阶段各业务

部门普遍存在的问题。如：1、公司各业务部财务专管员每

个月都会写财务分析报告，分析报告中对往来款同时反映

财务数据和业务数据，并对两者差异进行分析。但我们发

现，各部门普遍存在分析报告中的财务数据和业务数据均

来自于财务专管员，业务数据并非是由业务人员提供，而

是由专管员根据财务数据结合了解到的实际货物出入库情

况及发票情况倒轧。上述操作导致财务分析报告中往来款

业务数据与财务数据的差异分析流于形式，完全削弱了不

文档加载中……请稍候！
如果长时间未打开，您也可以点击刷新试试。

下载文档到电脑，查找使用更方便

2 稿币 99+人已下载

立即下载

标签： #工作总结

摘要：

审计人员年度工作总结审计人员年度工作总结（通用16篇）审计人员年度工作总结篇1　　回顾20xx的工作，对照公司的各项制度，能尽心尽力做好各项工作，较好地履行了自己的职责。现将主要情况小结如下：　　一、概况##paidbegin##　　我是在20xx年8月份进入AA公司从事公司内务审计工作，之前在事务所从事外部审计工作。自AA公司内审部成立以来，截止目前共开展了9个项目的审计工作，分别是：6项业务部门审计、2项职能部门审计及1项专项审计。除了在我进入公司之前就已开展完毕的两个项目，我参与了其余7个项目的全程审计。　　二、具体工作　　1、开展内贸业务部审计2项，分别对BB及C部门开展审计。①在对“...

展开>> 收起<<

审计人员年度工作总结.docx

共57页,预览10页

还剩页未读，继续阅读

声明：文稿派尊重并保护知识产权，根据《信息网络传播权保护条例》及《民法典》第1195条之规定，如果我们转载的作品侵犯了您的权利，请在一周内通知我们，我们会及时删除。

审计人员年度工作总结

相关推荐

开通VIP享超值会员特权

作者详情

相关内容

推荐作者

热门标签

举报选择: