银行员工案件防控心得体会汇编_20240119111317

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银行员工案件防控心得体会范文（1）

为不断提升内控执行力，促进各项规章制度得到有效落实

我行组织了内控制度学习，通过持续参加制度学习教育活动，

让我对银行对制度对内控都有了更新的认识。

作为银行从业队伍中的一位普通成员，应该也必须懂得银

行的规章制度都是在一次次的教训中积累、借鉴而制定出的，

如果将银行的规章制度延伸扩展，我们看到的将是它隐藏在背

后庞大的案例库，因此，对于制度、对于规章，我们应该心怀

敬畏，心怀感恩。心怀敬畏，抛弃那些抱怨、牢骚，因为这些

制度这些规章的总结制定来之不易；心怀感恩，因为正是这些

规章这些制度在一次次的无形的护卫着我们的切身利益。

银行的内控管理是一家商业银行实现持续、正常经营的重

要保障，内控能力的高低也成为评价一家银行信誉、效率、经

营稳健性等的重要指标。对于我们前台业务操作人员来说，内

控就是制度执行力，将制度落实到位，严格按照操作指南进行

操作，同时不断提高员工对于内控文化的思想认识，才能确保

内控制度得到有效落实。现实中的学习教育，不能只是一味灌

输式，必须在有些重要环节要从思想认识上帮助改变，才能确

保制度的有效的执行。

对于我们现实工作中出现的风险事件，很多的时候是我们

的粗心大意造成的，这种原因引致风险事件降低的比例有限，

除了要求员工在办业务的时候细心之外，就是优化程序。但实

际中也有很大一部分风险事件是因为我们积累已久的错误的操

作方式和流程引发的，因此对于业务操作指南的学习很有必要，

对于新业务的操作必须详细进行说明和培训。

对制度的学习，也是一个对自身不断学习的过程，对于业

务中的每个环节，都要在规范的业务操作要求下进行，在工作

中绝不能存在以感情代替制度，也不能以相互信任代替约束监

督，更不能为了迁就客户而放弃制度。只有熟悉各项制度，才

能在日常的工作中迅速快捷的满足客户的需求，才能给客户一

个优质满意的服务。

银行员工案件防控警示教育心得体会（2）

入行九年，各类警示教育片已观看数十场，久之，案例带

给我的不再是警钟、不再是标准，更多地转变成了一种遵循的

习惯，一种恪守的精神。

我从事着一个高风险行业，一个可促人犯罪的工作。每天

看着数以百万的现金刷刷而过，需要坚持的意志力来抵抗金钱

的诱惑，所以，警示教育就像一项时刻鸣响的警钟，告诫我，

合规要永记于心！

我认为全部的犯罪都具有两面性，一项是客观方面引发的

一项是主观意愿导致的。我更坚信，这次世界上没有一项人是

刻意放弃奇怪生活面走向犯罪公路的，这就对银行工作人员提

出了必性要求，必需定期排查每位员工的生活状态、思维动态，

尤其关注异样转变，比方：辖内员工是否存在多处借债、过度

消费等。一旦觉察隐患，马上实行有效措施，将违规直接扼杀

在萌芽状态，如此，犯罪活动必将破灭。

本个观看的警示片中，有一段是银行内部人员窃取客户信

息，从而盗用客户资金的录像，这使我想起前段时间所学的

《风险管理》中对于银行风险的归集与定义。通过所学学问的

消化吸收，于我个人而言，当然只谨代表我个人观点，操作风

险才是银行最严重但也是唯一可控可防的风险。

当然，在这方面，我行也是致以各项严格的规定，或是三

令五申强调了的“三极权限”的执行、或是“反洗钱客户身份

识别制度”再者“日终盘库、双人封箱是否按规定执行”，如

此种种，均反映出银行在风险防控方面所做的工作，其目的便

是从源头上把握员工内部作案，严防各类风险，杜绝违法犯罪。

为什么又要说“合规要止于心”？个人认为，上面所述的

是客观缘由，属单位监管。从主观方面来讲，任何一起违规犯

罪活动都必将经受一场周密的规划，这叫“动心思”。

其实，“心”才是犯罪的罪恶源头，“动了心思〞才会想

尽所能去做一切违法犯罪的事情，如何才能做到金钱面前“心

如止水”？这就需要发挥每人作为一名银行员工应遵守的职业

道德与操守，除却内心的抑制力还需外壳的稳固，在这里，各

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摘要：

银行员工案件防控心得体会范文（1）为不断提升内控执行力，促进各项规章制度得到有效落实我行组织了内控制度学习，通过持续参加制度学习教育活动，让我对银行对制度对内控都有了更新的认识。作为银行从业队伍中的一位普通成员，应该也必须懂得银行的规章制度都是在一次次的教训中积累、借鉴而制定出的，如果将银行的规章制度延伸扩展，我们看到的将是它隐藏在背后庞大的案例库，因此，对于制度、对于规章，我们应该心怀敬畏，心怀感恩。心怀敬畏，抛弃那些抱怨、牢骚，因为这些制度这些规章的总结制定来之不易；心怀感恩，因为正是这些规章这些制度在一次次的无形的护卫着我们的切身利益。银行的内控管理是一家商业银行实现持续、正常经营的重要...

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